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重大變化！論文不再標(biāo)注第一作者&通訊作者

來源：科學(xué)10分鐘時間：2022-05-15 21:43:03 瀏覽：5518次

在今年全國兩會期間，中國科學(xué)院院士李家洋提到研究成果署名的現(xiàn)象引發(fā)了科研界的熱烈討論。

目前在國內(nèi)科研界，成果考核普遍存在“三認(rèn)三不認(rèn)”現(xiàn)象：“三認(rèn)”，即只認(rèn)第一作者、只認(rèn)第一作者單位、只認(rèn)通訊作者；“三不認(rèn)”，即不認(rèn)非第一作者、不認(rèn)非第一作者單位、不認(rèn)非通訊作者。“嚴(yán)格起來，有時候連共同一作都不算數(shù)”，李家洋院士談道，“這種評價體系，怎么鼓勵協(xié)同合作？”

截圖源自：知乎

關(guān)于研究成果署名以及考核中權(quán)重問題的爭論，由來已久。

隨著學(xué)科交叉和融合，科研合作程度的提高，一項(xiàng)科研成果的獲得，往往需要許多科研人員的合作才能完成，所以論文署名人數(shù)相應(yīng)也會增多。在國內(nèi)，作者署名排序是按貢獻(xiàn)力大小排列，于是就出現(xiàn)了第一作者、第二作者乃至第N作者；在國外，論文作者的貢獻(xiàn)力與排序無關(guān)，但會有明確的標(biāo)識，以《科學(xué)》（Science）雜志為例，一篇論文通常有標(biāo)注通訊作者、共同通訊作者、共同第一作者、共同第二作者......相關(guān)標(biāo)識。而隨著國外論文作者署名方式的逐漸被引入，與國內(nèi)通行的方法共存。

然而，假若成果考核只認(rèn)第一作者、第一單位、通訊作者，確實(shí)挫傷研究合作者的積極性，對于從事理論計算等相對而言輔助性工作的科研工作者來說尤其不利。那么，具體涉及的第一作者、通訊作者以及共同第一作者等概念從學(xué)術(shù)角度到底怎么理解？

第一作者VS.通訊作者

第一作者和通訊作者作為最重要的兩種類別，是判斷作者貢獻(xiàn)程度的標(biāo)準(zhǔn)之一。

第一作者——首席智力擔(dān)當(dāng)

第一作者（First author）實(shí)為作者的順序表征，表明是論文工作的主要完成人，參與了該論文的全部或大部分工作，屬于智力貢獻(xiàn)擔(dān)當(dāng)。在一般情況下，大家引用一篇論文時，提到的就是第一作者的名字，如“Louis Lee et al. report that...”，其中Louis Lee便是該論文的第一作者。在多數(shù)情況下，第一作者也是實(shí)際稿件的主要執(zhí)筆者，但這一點(diǎn)常有例外。例如，不少導(dǎo)師在為頂級學(xué)術(shù)期刊撰寫論文時，往往親自執(zhí)筆，但是仍然把具體的學(xué)生放在第一。

通訊作者——論文的“保證人”

通訊作者（Corresponding author）較早出現(xiàn)在國外學(xué)術(shù)期刊，從字面意義理解，其主要負(fù)責(zé)將研究項(xiàng)目和研究人員帶入公眾視野，與編輯部的通信聯(lián)系并接受讀者的咨詢。最負(fù)盛名的學(xué)術(shù)雜志之一的《美國科學(xué)院院刊》（PNAS）規(guī)定“通訊作者必須經(jīng)所有合著者同意推選，且論文數(shù)據(jù)一經(jīng)發(fā)現(xiàn)錯誤則退稿通知直接發(fā)回通訊作者的研究機(jī)構(gòu)或資助機(jī)構(gòu)”，由此可見通訊作者要對論文是否符合法律規(guī)范、學(xué)術(shù)規(guī)范和道德規(guī)范等方面負(fù)責(zé)。目前，我國的相關(guān)法規(guī)并未就通訊作者的概念進(jìn)行規(guī)定。一般而言，通訊作者由一些有權(quán)威或經(jīng)驗(yàn)的研究人員或團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人擔(dān)任，在多個課題組平等合作、貢獻(xiàn)相當(dāng)?shù)那闆r下，還會出現(xiàn)共同通訊作者。

誰更重要？

第一作者和通訊作者之間一直是纏纏綿綿到天涯的關(guān)系，通常，如果通訊作者在整個論文的生產(chǎn)過程中起到關(guān)鍵的作用，那么通訊作者也可以是第一作者，這時就不涉及誰更重要的問題。只有在通訊作者和第一作者不一致的時候，才要在文章腳注中附加通訊作者的標(biāo)識，并且兩者的貢獻(xiàn)大小很難加以辨別。以科技論文為例，第一作者進(jìn)行實(shí)驗(yàn)方案設(shè)計、完成實(shí)驗(yàn)、撰寫論文，而通訊作者無論在實(shí)驗(yàn)方案確定、試驗(yàn)指導(dǎo)和論文撰寫中都起到了把關(guān)作用，并且承擔(dān)論文的全部責(zé)任，無法辨析兩者對論文貢獻(xiàn)的大小，這樣可視為兩者具有同等的貢獻(xiàn)。

在歐美國家，通訊作者所承擔(dān)的責(zé)任往往大于其獲得的收益。在國內(nèi)具體的招聘或評審中，均承認(rèn)并強(qiáng)調(diào)第一作者的地位，通訊作者的地位則不是固定的。比如研究中心、高校課題組的研究型崗位的招聘條件普遍要求為第一作者，明確要求通訊作者的不多。如大部分高校課題組、國家微生物科學(xué)數(shù)據(jù)中心等科研機(jī)構(gòu)的招聘條件均為“以第一作者發(fā)表論文”；各大醫(yī)院的招聘普遍承認(rèn)通訊作者，如上海市第一人民醫(yī)院2021-2024年部分科室主任招聘條件之一為“近3年來論文以第一作者或通訊作者（不含共同作者）SCI”。

截圖源自：上海市第一人民醫(yī)院官網(wǎng)

共同第一作者——外來“和尚”是否好念經(jīng)？

近年來，在各頂級學(xué)術(shù)刊物的文章中出現(xiàn)了特殊標(biāo)注，表明本篇論文的前兩個或三個作者為共同第一作者（Co-first author）。那么怎么理解共同第一作者？

“共一”——原屬“舶來品”

科學(xué)研究中的一般慣例認(rèn)為第一作者是開始研究和最終出版的主要驅(qū)動力，據(jù)此，期刊論文的作者名單里，第一個名字即第一作者屬于主要貢獻(xiàn)人，不過有時可能出現(xiàn)多位作者的主要貢獻(xiàn)度難分伯仲的情況，這時就可以列為共同第一作者、共同第二作者.......，一般以“+”、“*”或數(shù)字上標(biāo)標(biāo)注，這種情況在國外雜志尤其是比較權(quán)威的雜志中并不鮮見，1823年在《柳葉刀》（The Lancet）中就有出現(xiàn)，其后多種期刊都有這種作者類型。而國內(nèi)期刊從2005年才開始“引進(jìn)”這種形式，多見于生物醫(yī)學(xué)類、自然科學(xué)類期刊，通常在作者簡介處說明“XXX為共同第一作者（并列第一作者）”，或“XXX和XXX對本文貢獻(xiàn)相同”。

《科學(xué)》（Science）雜志“共同第一作者”標(biāo)注截圖源自：Science官網(wǎng)

“共一”——“價值”未明確

那么共同第一作者是否與第一作者的價值完全等同？在獎學(xué)金、學(xué)位、職稱評定以及就業(yè)過程中，究竟認(rèn)不認(rèn)可共同第一作者的身份？

在獎學(xué)金評定方面，目前大部分學(xué)校規(guī)定中未提及共同第一作者的問題，但在施行過程中默認(rèn)不完全認(rèn)可共同第一作者。如武漢大學(xué)計算機(jī)學(xué)院關(guān)于獎學(xué)金評定時的學(xué)術(shù)論文加分細(xì)則中提到，論文按署名先后順序按比例得分。也就是說，共同第一作者中排名第二只能依系數(shù)遞減。

截圖源自：武漢大學(xué)官網(wǎng)

在學(xué)位申請方面，共同第一作者的含金量均被認(rèn)可，但分量不重。大部分高校如中國科學(xué)院大學(xué)、北京航空航天大學(xué)、北京理工大學(xué)等申請研究生學(xué)位授予，需以第一作者身份發(fā)表研究論文；但鼓勵研究生合作發(fā)表高質(zhì)量論文，共同第一作者也可申請授予學(xué)位，需要導(dǎo)師書面說明每位第一作者的實(shí)際貢獻(xiàn)，并且篇數(shù)和影響因子均按權(quán)重計算，即1/N（N為共同第一作者人數(shù)）。

截圖源自：北京理工大學(xué)官網(wǎng)

在招聘、就業(yè)方面，如上文第一作者和通訊作者誰更重要處所提，大多數(shù)研究型崗位的招聘要求中，對于學(xué)術(shù)論文一欄多關(guān)注署名為第一作者的文章，少有提及“共一”的情況，即使提及，要么是“不含共同作者”，要么要求排在第一位的“共一”，如廣東省人民醫(yī)院研究系列崗位的一個應(yīng)聘條件“以第一作者身份（共同第一作者須排名第一）”。

截圖源自：廣東省人民醫(yī)院人才招聘

此外，科研人員在晉升及職稱評定中也無法實(shí)現(xiàn)共同第一作者文章的應(yīng)有價值。如安徽省關(guān)于農(nóng)業(yè)系列專業(yè)技術(shù)資格評審標(biāo)準(zhǔn)條件規(guī)定，對于正高級農(nóng)藝（畜牧、獸醫(yī)）師，論文著作要求獨(dú)著或第一作者；某高校在2021年度正高級工程師評審?fù)扑]工作的相關(guān)條件中提到，“聘任高級工程師期間，作為第一作者”……“共一”的地位并未明確。

截圖源自：安徽省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳官網(wǎng)

目前來看，共同第一作者的“含金量”似乎不太高，很多單位不承認(rèn)非第一位的共同第一作者仍占大多數(shù)，在具體的實(shí)踐中，仍處于認(rèn)可但普遍不認(rèn)同的階段。

讓學(xué)術(shù)回歸本心

有效的科研合作是提升知識創(chuàng)新能力的重要保障，科研成果的數(shù)量和質(zhì)量也在很大程度上取決于科研合作的成效。以多作者方式發(fā)表論文，極大地促進(jìn)了多學(xué)科的交流與合作，提高科研效率和質(zhì)量。通訊作者、共同第一作者、共同通訊作者的出現(xiàn)，是科研合作的體現(xiàn)，是對研究主要參與人員所付出勞動的肯定，以國外的生物醫(yī)學(xué)期刊和臨床期刊為例，近30年間，以共同第一作者形式發(fā)表的文章數(shù)量及比例均呈指數(shù)型增長的趨勢。

生物醫(yī)學(xué)期刊和臨床期刊中共同第一作者人數(shù)變化

圖源：Increased co-first authorships in biomedical and clinical publications: a call for recognition

但新生事物的出現(xiàn)在帶來積極作用的同時，也滋生了署名權(quán)濫用的學(xué)術(shù)倫理問題，背離了科研成果的真實(shí)性原則。

由于第一作者和職稱晉升、科研經(jīng)費(fèi)獲得等切身利益掛鉤，“共一”淪落為投機(jī)者獲得額外利益的工具，掌握資源和話語權(quán)的人員拿走“共一”的第一位置，而論文的主要貢獻(xiàn)者則被排在“共一”的第二、第三位，甚至獨(dú)立完成的科研成果被無實(shí)際貢獻(xiàn)人員強(qiáng)行稀釋。當(dāng)可能有所夸大的作者署名權(quán)與科學(xué)真實(shí)性兩者發(fā)生矛盾時，顯然敗壞了學(xué)術(shù)風(fēng)氣，扭曲了正常評價，背離了學(xué)術(shù)初心，這時候，科學(xué)的真實(shí)性和嚴(yán)謹(jǐn)性是更需要被維護(hù)的。

2019年5月，國家新聞出版署發(fā)布了首個針對學(xué)術(shù)不端行為的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)——CY/T 174-2019《學(xué)術(shù)出版規(guī)范期刊學(xué)術(shù)不端行為界定》，對論文作者、審稿專家、編輯3方進(jìn)行學(xué)術(shù)不端界定，再次明確，對論文實(shí)際貢獻(xiàn)不符的署名或作者排序行為是學(xué)術(shù)不端行為。同年6月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》，提出“按照對科研成果的創(chuàng)造性貢獻(xiàn)大小據(jù)實(shí)署名和排序，反對無實(shí)質(zhì)學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)者’掛名’，導(dǎo)師、科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不得在成果署名、知識產(chǎn)權(quán)歸屬等方面侵占學(xué)生、團(tuán)隊(duì)成員的合法權(quán)益”，要嚴(yán)守科研誠信、科研倫理規(guī)范。

1月5日，國家自然科學(xué)基金委員會官網(wǎng)發(fā)布了《關(guān)于2022年度國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請與結(jié)題等有關(guān)事項(xiàng)的通告》，其中提到2點(diǎn)值得關(guān)注。第一，依托單位扭轉(zhuǎn)“重申請、輕管理”“重數(shù)量、輕質(zhì)量”的現(xiàn)象，切實(shí)提高項(xiàng)目申請質(zhì)量。第二，在填寫論文等研究成果時，根據(jù)論文發(fā)表時的真實(shí)情況規(guī)范列出所有作者署名，不再標(biāo)注第一作者或通訊作者。

截圖源自：國家自然科學(xué)基金委員會官網(wǎng)

可以看到，相關(guān)部門在營造良好的科研環(huán)境，為科研工作者保駕護(hù)航方面已然作出了積極的嘗試與行動。

尊重學(xué)術(shù)，尊重公平。任何時候?qū)W術(shù)的初心都應(yīng)該被維護(hù)，更需切合實(shí)際地給學(xué)術(shù)論文及其他學(xué)術(shù)成果署名，營造風(fēng)清氣正的科研環(huán)境，為社會主義現(xiàn)代化建設(shè)貢獻(xiàn)更多智慧和力量。正如李家洋院士呼吁的那樣，尊重和認(rèn)可每一位合作者在科學(xué)研究中的付出，才能更有利于出更重要、更有影響的大成果，更有利于推動科技進(jìn)步。

參考文獻(xiàn)：

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[6]ELSEVIER：What is a Corresponding Author?

https://scientific-publishing.webshop.elsevier.com/publication-recognition/what-corresponding-author/

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